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日前,针对“致歉”傅鸣非责令改正的罚单落地。陕西证监局显示,傅鸣非作为公司从业人员,在小区业主微信群发布自己编造的有关的虚假信息被转发传播,其中显示“傅鸣非@西部通信首席”微信名,造成不良影响,违反了相关规定。(风暴娱乐)

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陕西证监局要求傅鸣非加强对证券法律法规的学习,切实规范自身执业行为,并于收到决定书之日起30日内向陕西证监局提交书面整改报告。

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据悉,此前的6月30日晚,傅鸣非在小区业主微信群发布其编造的虚假信息,信息内容为关于南京银行的一些判断与风险提示,而上述言论也被认为与近日南京银行两则人事变动相关。7月1日,傅鸣非涉及南京的群聊内容迅速发酵。

随后,傅鸣非在朋友圈发致歉声明称,相关群聊记录未征得本人同意外发传播,内容并非其专业研究范围,也未经证实,与事实相差很大。南京银行也发布了澄清公告,并声称已报警。

今年以来,因证券研究业务违规而受到监管处罚的案例频现。上海证券年初发布题为《原料自主可控,引领POCT检测发展》的公司,对2022年至2023年的多项数据进行预测。

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随后安旭生物澄清,公司未接受过上海证券相关人员任何形式的访谈等活动,也从未向外界提供过尚未披露的相关业绩数据及经营数据。报告仅为上海证券研究所意见,不代表公司立场。

6月17日,上海证监局官网显示,因发布的该篇证券研究报告违规,上海证监局对上海证券采取出具警示函措施的决定,署名分析师黄卓、研究所副所长邵锐被采取监管谈话措施。

还有券商分析师用“阴阳五行”“天干地支”来预测股市,同样受到监管处罚。深圳证监局3月11日发布关于对陈南鹏采取监管谈话措施的决定显示,安信证券首席投顾陈南鹏制作并在公司微信群发布的《仁者无敌—2022中国股市预测》被转发并对外传播,相关预测对行业、市场的评论意见不审慎,将股票根据五行属性分类进行分析,投资建议不具有合理依据。

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同时,安信证券股份有限公司汕头分公司被出具警示函。

近年来,监管机构和行业自律组织持续加强对证券公司研究业务的监管,券商首席经济学家、研究所分析师“评论意见”的合规性审查趋紧。2020年,中国证券业协会修订了《发布证券研究报告执业规范》《证券分析师执业行为准则》。

其中提到,加强对分析师发表言论、使用自媒体和客户服务的管理,规范分析师执业行为。今年2月底,中国证券业协会印发《关于加强行业机构首席经济学家自律管理的通知》,强调首席经济学家应当为公司正式员工,对外发布研究观点、言论须符合《发布证券研究报告执业规范》。

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4月底,中国证券业协会发布《加强证券分析师管理有关事项》的通报,并表示此举是为防范经营风险,规范证券分析师执业行为,推动证券研究业务健康发展。

(文章来源:经济参考网)

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