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7月12日,证监会发布对及3名责任人出具警示函措施的决定。(风暴注册)

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经证监会调查发现,招商证券在2022年5月16日的事件中,存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试,升级回退方案不完备等问题,反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善。

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依据相关规定,证监会决定对招商证券采取出具警示函的行政监管措施,应对相关问题进行全面整改,并对责任人员进行内部责任追究。

同日,证监会还披露对招商证券3名责任人的处罚决定,对招商证券总裁助理、首席数字官胡某、金融科技中心总监邓某和金融科技中心核心交易开发部总经理陈某,均采取出具警示函的行政监管措施。

值得注意的是,这已经是年内招商第二次因出现交易系统故障而收到监管措施。

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3月14日,招商证券交易系统出现故障,包括无法成交和无法撤回交易等。

针对3月14日系统故障一事,深圳证监局于4月2日下发了关于对招商证券责令改正的监管措施,明确表示招商证券在3月14日的网络安全事件中,存在变更管理不完善,应急处置不及时、不到位等问题,同时要求招商证券对重要信息系统相关工作进行整改,并对上述事件相关责任人员进行内部责任追究,于3个月内完成整改和上报。

(文章来源:中国网财经)

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