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7月12日,西藏证监局发布关于对股份有限公司拉萨柳梧新区证券营业部(以下简称“营业部”)采取责令改正措施的决定。(风暴注册)

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经查,营业部存在三大问题。首先是未对异常客户进行核查处理。

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据悉,该营业部2021年存量客户回访321户,回访结果异常客户1户,为非本人接听。总部2021年12月16日要求营业部对回访结果异常的客户进行核查处理,并要求安排专人妥善保存回访记录备查。

2021年12月17日至检查当日,营业部未对该异常客户进行核查处理。

其次,营业部于2018年5月14日向西藏证监局报备开展期货IB业务,2名具备资质的人员为王某一和王某二。2021年8月王某二转为合规岗。

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营业部不具备期货IB业务的展业条件。但于2021年10月19日为马某某苏客户、2021年11月4日为马某乃客户开通了IB业务。

此外,营业部于2022年4月16日对投资者王某开展了投资者风险承受能力重新测评,测评结果为C1.但王某于2022年4月19日至5月30日期间交易了风险等级高于R1的产品。

由于上述行为违反了相关规定,西藏证监局绝对营业部采取责令改正的行政监管措施;同时要求营业部应高度重视,认真学习法律法规,采取有效措施积极整改,完善内部控制,强化合规管理,对相关责任人进行问责,并要求其于收到该行政监管措施一个月内提交书面整改报告。西藏证监局还表示,将在日常监管中持续关注营业部的整改情况。

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(文章来源:北京商报)

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