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证监会网站日前更新披露的一则行政处罚决定书显示,证监会对网信违反证券法律法规一案进行了立案调查、审理,决定对网信证券有限责任公司给予警告,并处以三十万元的罚款,对时任董事长等多名当事人予以相应处罚。

备受关注的是,证监会4月份核准成为网信证券主要。7月初,指南针在投资者关系活动记录中表示,2022年下半年先恢复网信证券的经纪业务,并称希望五年之后能够把网信证券经纪业务排名推进到前20名。

连续六年虚假记载

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经证监会查明,2012年至2017年网信证券对其买断式交易业务未按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》(2006版)第二十四条、第二十五条、第三十二条、第三十三条、第三十八条及《企业会计准则第23号——金融资产转移》(2006版)第十一条的规定进行核算,网信证券在买断式回购交易卖出债券时终止确认了其所卖出回购的金融资产,且未就其承担的回购义务确认相应的金融负债,也未在年末计提利息、公允价值变动损益。

上述行为导致其向证监会报送的2012年至2017年年度报告中金融资产、金融负债、公允价值变动损益、财务费用、投资收益、利润总额等科目金额虚假:2012年虚减利润总额15.25万元,2013年虚增利润总额34734.36万元,2014年虚减利润总额25645.98万元,2015年虚减利润总额35860.05万元,2016年虚增利润总额226007.68万元,2017年虚增利润总额312512.09万元。

证监会认为,网信证券的上述行为违反了2005年《证券法》第一百四十八条第二款“证券公司及其股东、实际控制人向国务院证券监督管理机构报送或者提供的信息、资料,必须真实、准确、完整”的规定,构成2005年《证券法》第二百二十二条第一款所述“证券公司或者其股东、实际控制人违反规定,报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的行为。

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时任董事长等被处罚

根据行政处罚决定书,网信证券时任董事、总经理、法定代表人王媖负责公司日常经营活动,其在审议通过2012年至2017年年度报告的董事会决议上签字,在向证监会报送的年度报告上签字;时任副总经理兼财务总监张家军负责公司财务工作,其在向证监会报送的年度报告上签字。其二人均在2012年至2017年年度报告中保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,是网信证券上述违法行为直接负责的主管人员。

时任董事长刘平全面负责公司工作,其在审议通过2015年至2017年年度报告的董事会决议上签字,在向证监会报送的2015年至2017年年度报告上签字,并保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,是网信证券上述违法行为直接负责的主管人员。

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时任合规总监张松启在向证监会报送的2012年、2014年至2017年年度报告上签字,保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,时任副总经理贾向安具体分管公司债券交易业务,上述二人是网信证券上述违法行为的其他直接责任人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第二百二十二条第一款的规定,证监会决定对网信证券有限责任公司给予警告,并处以三十万元的罚款,对刘平、王媖、张家军给予警告,并分别处以三万元罚款,对贾向安、张松启给予警告,并分别处以二万元罚款。

指南针:下半年先恢复网信证券经纪业务

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公开资料显示,网信证券成立于1988年4月21日,前身为沈阳市国库券流通服务公司,同年更名为沈阳财政证券公司。2015年11月30日,更名为网信证券有限责任公司。

中国证券报记者了解到,在2018年之前,网信证券因部分业务形成大幅亏损,严重资不抵债,面临破产。

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自2019年5月5日起,证监会辽宁监管局向网信证券派出了风险监控现场工作组,进行专项检查,监控公司经营、管理活动。同时证监会督促公司采取多种措施化解风险。

根据网信证券2020年经审计的年度报告,网信证券资产总额7.03亿元,负债总额42.79亿元,净资产-35.76亿元,持续经营能力存在重大不确定性。审计机构对年度报告发表了保留意见。

网信证券向沈阳市中级人民法院提出破产重整的申请,以化解公司风险。

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2021年7月,网信证券走上了破产重整之路。证监会有关部门负责人2021年7月就网信证券破产重整答记者问时表示,证监会积极配合、支持网信证券破产重整工作。

网信证券经过两年的风险监控,目前已稳妥处置债券交易风险、同业风险等,逐步压缩业务规模,客户资金、资产安全完整,员工基本稳定。

2022年4月29日,证监会发布了《关于核准网信证券有限责任公司变更主要股东的批复》,核准北京指南针科技发展股份有限公司成为网信证券主要股东。目前,公司业务范围涵盖证券经纪、证券自营、咨询、证券投资、证券资产管理、证券承销、代销金融产品、证券保荐、与证券交易和证券投资相关的财务顾问等业务领域。

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7月初,指南针公布了投资者关系活动记录表。指南针对收购网信证券后的证券业务规划进行了回答。

指南针表示,公司首先考虑经纪业务协同性布局,2022年下半年先恢复网信证券的经纪业务,形成软件服务和证券经纪业务的客户闭环,进一步提高付费转化率和用户粘性。这个过程中,公司会先进行小范围尝试、迭代、逐步扩大范围,不断修正方法、路径,力争探索出稳定、高效且可持续的业务模式,同时将陆续恢复业务所需的必要设备、系统和人员。

指南针还表示,公司本次定增不超过30亿元,用于补充网信证券的资本金。预计2023年后,公司会陆续开展证券全牌照业务,根据自身客观条件,基于客户样本、客户画像优势等开展代销、两融、自营及资管等业务。

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此外,指南针称,网信证券经营的未来五年内,公司有三步走的目标。第一步,一年之内扭亏为盈。

这是相对把握较大的一件事情。第二步,希望在未来三年以后,能够把网信证券的经纪业务做到市场的中位,大概排名在40-50名左右。

近期证券业协会公布了2021年证券行业的数据,40名大概是经纪业务收入10亿元左右,这是公司的努力目标。第三步,到五年之后,公司希望能够把经纪业务排名推进到前20名。

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(文章来源:中国证券报)

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