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因存在部分违规行为被监管暂停相关业务办理6个月后,多家近日相继宣布暂停与喜鹊财富有限公司(以下简称“喜鹊财富”)合作。7月9日,西部利得、金信基金发布关于暂停喜鹊财富办理旗下基金相关销售业务的。(风暴娱乐平台)

而在前一天,也采取了类似的措施。事实上,喜鹊财富接连被“取关”背后,是近年来基金公司对代销合作伙伴合规要求的持续提升。

有分析人士认为,作为服务方,基金代销机构可以从自身的认知提升以及主动打造更公平的竞争环境两方面着手,进一步提高合规能力。

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3家公募暂停与喜鹊财富合作

多家机构相继宣布暂停与喜鹊财富的合作。7月9日,西部利得基金、金信基金均发布关于暂停喜鹊财富办理旗下基金相关销售业务的公告。

其中,西部利得基金自7月9日起暂停喜鹊财富办理旗下产品的认购、申购、定期定额投资等业务,而金信基金则于7月11日起暂停喜鹊财富办理上述业务。

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虽然相关产品的申购等业务已被暂停,但并不影响投资者赎回。西部利得基金、金信基金发布的公告均指出,已通过喜鹊财富购买旗下基金的投资者,当前持有基金份额的赎回业务不受影响。

西部利得基金还表示,对处于封闭运作期的基金,投资者可在相关基金赎回业务开放期内通过喜鹊财富办理赎回业务。

值得一提的是,除上述两家机构外,易方达基金也于7月8日发布公告称,为维护投资者利益,自当日起暂停喜鹊财富办理旗下产品的认购、申购、定期定额投资及转换等业务。

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根据喜鹊财富官网显示,其是经中国证监会批准成立的独立基金代销机构,注册资本5000万元。喜鹊财富于2017年2月取得经营期货业务许可证,并在同年4月正式成为中国证券投资基金业协会的联席会员。

为何多家机构相继宣布与喜鹊财富暂停合作?虽然相关机构并未在公告中明确,但在业内人士看来,或与近日的一张罚单有关。

7月7日,西藏证监局发布公告称,经核查,喜鹊财富因在经营管理、内部控制以及信息技术方面存在多项违规行为,被西藏证监局采取责令暂停办理相关业务6个月的监督管理措施;同时,喜鹊财富时任董事长、法定代表人王峥峰也被采取出具警示函的监督管理措施。

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北京商报记者注意到,喜鹊财富遭处罚的具体细节包含前任总经理张健任职期间在北京融微通达科技有限公司担任经理(2022年3月离职),未向西藏证监局备案;在职人员中取得基金从业资格的人员低于法定要求;销售负责人和合规风控人员未对销售使用的基金宣传推荐材料进行内部合规审查,未出具合规审查意见;未配备首

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