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巨丰投资被暂停业务之外,根据证监会6月初发布的消息显示,还有12家投资咨询机构被采取暂停新增客户监管措施。

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7月12日,“老牌”投顾巨丰投资又收罚单,其重庆分公司被暂停新增客户12个月,且巨丰投资年内已多次被监管点名。

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值得注意的是,巨丰投资被暂停业务并不孤单,根据证监会6月初发布的消息显示,还有12家证券投资咨询机构被采取暂停新增客户监管措施。

“老牌投顾”巨丰投资分公司被罚,此前频收监管函

7月12日,重庆证监局消息显示,陕西巨丰投资资讯有限责任公司(以下简称巨丰投资)重庆分公司存在多项违规行为,按照《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定,责令其分公司改正,并自收到本决定书之日起,暂停新增客户12个月。

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据了解,被罚原因主要有三条,一是未在中证协登记为顾问的人员向客户提供证券投资建议;二是证券投资顾问向客户提供证券投资顾问服务时,未向客户告知投资顾问姓名和登记编码;三是证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范,对投资顾问服务能力和过往进行误导性的营销宣传。

公开资料显示,巨丰投资是一家“老牌”投顾公司,成立于1997年,是经中国证监会批准的首批证券投资咨询机构,专注于证券投资顾问服务、证券市场及可持续发展研究、金融资讯数据的加工生产及企业财务顾问服务。

财经记者了解到,近年来,巨丰投资频频被监管机构关注,重庆分公司被罚的原因也是巨丰投资屡次三番踩碰的“雷区”。今年3月,巨丰投资北京分公司刚刚被北京证监局采取责令改正的监管措施,并要求一个月内完成整改并提交书面整改报告。

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2019年4月,巨丰投资北京分公司被北京证监局责令改正,暂停新增客户1年,并要求按月报送整改进度情况,于1年内完成整改并提交书面整改报告。据了解,暂停新增客户期间,不得开展营销推广、新客户投顾服务等业务活动。

此外,巨丰投资多次收到来自陕西证监局的罚单。2017年8月,陕西证监局表示,决定责令巨丰投资西安地区销售机构暂停新增客户3个月。

彼时,巨丰投资存在以下违规行为,包括公司总部对于西安销售机构增设营销场所的行为不知情,反映出公司内部控制失效;营销人员一人同时扮演销售人员、盈利客户等身份诱导客户,存在虚假、不实、误导性宣传;营销业务推广、产品服务等环节留痕不全;以及不具有证券投资咨询执业资格的人员向客户提供投顾服务。

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2020年5月,陕西证监局发布消息称,巨丰投资违反多条规定,决定对其采取责令改正的行政监管措施。

2021年4月,陕西证监局指出,巨丰投顾近年来多次发生上述违规行为,反映出你公司合规管理和内部控制存在缺陷,责令限期改正,同时责令其自收到监管措施之日起暂停新增客户3个月。

今年4月,陕西证监局在此再次对巨丰投资开出罚单,责令其改正上述违规问题,在2022年4月20日至2023年4月20日期间,每季度开展一次内部合规检查,并在每次检查后5个工作日内,报送合规检查报告。

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值得注意的是,除了来自监管的关注外,巨丰投资旗下产品也曾“踩雷”,国家市场监督管理总局广告监督管理司公布2018年典型虚假违法互联网广告案件,其中巨丰投资上海分公司因发布违法广告,被责令停止发布违法广告,并处罚款11万元。

多家投顾机构被暂停新增客户,监管加强保护投资者合法权益

事实上,不仅仅是巨丰投资被罚,近年来,证监会按照“零容忍”工作方针,持续加强对证券投资咨询机构的监管执法。

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6月初,证监会公布了证券投资咨询机构名录,截至2022年5月,我国在证监会备案的证券投资咨询机构80家,相比2020年初减少了4家。

与此同时,根据同期公布的被采取暂停新增客户监管措施的证券投资咨询机构名录显示,截至3月底,巨丰投资、北京首证投顾、大连等投顾机构均在列。

今年4月初,证监会公开答复网友称,针对证券公司从事证券投资顾问业务中存在的虚假、误导性宣传,或存在实际提供的服务与服务协议约定不一致等情况,证监会将依法予以严厉打击。

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据《证券投资顾问业务暂行规定》规定,证券公司开展证券投资顾问业务过程中“禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传,禁止以任何方式承诺或者保证投资收益”,且“提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议”,并在协议中明确“当事人的权利义务、服务的内容和方式、证券投资顾问的职责和禁止行为”等事项。

证监会表示,下一

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