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近日,全国中小企业股份转让系统(下称“股转公司”)对华福出具警示函。股转公司发布的《关于对华福证券有限责任公司采取自律监管措施的决定》显示,经查明,华福证券存在以下违规事实:作为箭鹿股份的时任主办,华福证券在持续督导过程中,未能督促箭鹿股份及时完成权益分派并办理相关业务,长期未发现挂牌公司存在的违规情形,未能勤勉尽责。(风暴平台)

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资料显示,箭鹿股份于2014年1月24日在新三板挂牌,时任主办券商为华福证券。2021年11月11日,公司发布《变更持续督导主办券商》,变更持续督导券商为开源证券。

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值得注意的是,今年6月,华福证券还因为在新三板项目ST易航、首航直升持续督导过程中存在问题,收到自律监管措施。公告显示,作为ST易航以及北京首航直升机股份有限公司的主办券商,华福证券在持续督导的过程中,在长期无法正常获取募集资金专户流水的情况下,未采取进一步有效措施,未及时向股转公司报告相关情况,未能及时发现ST易航、首航直升相关募集资金被占用的情况,未做到勤勉尽责,违反相关规定。

全国中小企业股份转让系统对华福证券采取出具警示函的自律监管措施。对于上述惩戒,全国中小企业股份转让系统将记入证券期货市场诚信档案。

1月28日,北京证券交易所、全国股转公司发布了2021年度证券公司执业质量评价结果。参评的101家券商由高到低分别被评为一、二、三、四档,其中华福证券位列第二档。

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(文章来源:经济参考网)

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