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每经AI快讯,7月12日消息,重庆证监局对陕西巨丰投资资讯有限责任公司重庆分公司采取责令改正并暂停新增客户监管措施。经查,我局发现你分公司存在以下违规行为:一是未在中国业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供证券投资建议;二是顾问向客户提供证券投资顾问服务时,未向客户告知投资顾问姓名和登记编码;三是证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范,对投资顾问服务能力和过往进行误导性的营销宣传。(风暴平台)

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上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会〔2020〕66号,以下简称《暂行规定》)第七条、第十二条、第二十四条的规定。按照《暂行规定》第三十二条的规定,现责令你分公司改正,并自收到本决定书之日起,暂停新增客户12个月。

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(重庆证监局网站)

(文章来源:每日经济新闻)

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