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7月12日,西藏证监局发布了对拉萨柳梧新区证券营业部采取责令改正的行政监管措施。具体来看,该营业部存在以下问题:

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一、2021年存量客户回访321户,回访结果异常客户1户,为非本人接听。总部2021年12月16日要求营业部对回访结果异常的客户进行核查处理,并要求安排专人妥善保存回访记录备查。

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2021年12月17日至检查当日,营业部未对该异常客户进行核查处理。

二、营业部2018年5月14日报备开展期货IB业务,2名具备资质的人员为王某一和王某二。2021年8月王某二转为合规岗。

营业部不具备期货IB业务的展业条件。但于2021年10月19日为马某某苏客户、2021年11月4日为马某乃客户开通了IB业务。

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三、营业部于2022年4月16日对投资者王某开展了投资者风险承受能力重新测评,测评结果为C1.但王某于2022年4月19日至5月30日期间交易了风险等级高于R1的产品。

(文章来源:每日经济新闻)

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